企业经营法律风险及防范

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【课程背景】

企业自成立以来就一直与风险相伴，从本质上看企业主要在做两方面的事情，一是发展业务，增加收入，另一个是防范风险，减少损失。商业风险和法律风险作为企业的两大类风险也常常是交织在一起，商业风险的防范需要法律保障，商业风险最终也常以法律风险的形式表现出来。法律风险已成为企业最常见、爆发率最高的风险，给企业带来的伤害，很多时候是其难以承受的，法律风险已成为企业走向失败的重要原因之一。然而，很多企业却是员工风险意识淡薄，在发展的同时也埋下重重隐患，那么：

员工应当树立什么样的风险意识？

企业应当怎样提高经营风险意识？

企业经营中存在哪些方面的法律风险？

如何防范企业经营中的各类法律风险？

这是企业经营中的重要课题，也是本课程的内容所在。课程结合真实发生的案例，使学员在系统性了解企业经营法律风险，并掌握学之能用的防范措施，在日常工作中切实为企业扎好防范风险的藩篱，保障企业健康发展。

【课程收益】

提高企业员工经营法律风险意识

了解企业经营中的各类法律风险

掌握企业经营中各类法律风险的防范措施

了解企业经营中常见刑事法律风险

能够结合本企业实际情况做好法律风险防范

【课程特色】

主讲老师曾任法官、律师、企业法务负责人，全流程、多角色处理了大量企业法律风险问题；通过大量案例以案说法，全程干货，分享实践经验，提供操作方案。

【课程对象】

董事长、总裁、总经理、副总经理、总裁助理等高管，以及部门负责人、公司员工等。

【课程大纲】

一、企业经营法律风险及防范概述

1、企业经营法律风险的危害性

2、企业经营法律风险防范的意义

案例：上市公司鲁西化工签错一个《保密协议》，白白损失7.49 亿元；新华都收购云南白药股权，签约不谨慎，付了22亿元却得不到股权还输了官司；疏忽错用高管，被骗签假合同，吴秀波及名下公司赔偿4.66亿元等

二、企业主体存在哪些法律风险？

1、注册资本与股权法律风险及防范

认缴的注册资金未到期不用实缴吗？

为彰显实力，注册资金越高越好吗？

可以利用“过桥资金”完成出资吗？

出资不到位还能享有股东权利吗？

“干股”股东需要出资吗？

股东会不会另起炉灶与公司竞争业务？

股东出资不到位，董事高管为什么要承担连带责任？

共同开公司有人未出资，其他人出资了为什么还要承担连带责任？

案例：新成立一个注册资金5000万元的公司来收购价值9.2亿元的股权，巨额欠款由谁承担（上海法院判例）；以资源入股的股东还要再出钱吗（最高法院判例）；股东利用过桥资金出资如何处理（最高法院案例）

工具：公司注册资金、股东关系的设计方案，以及董事高管的防范措施

2、公司治理法律风险及防范

股东会为什么开不了？开了也没结果？

大股东为什么越来越失去对公司的控制权？

小股东受到侵害为什么还无法有效维权？

董事会为什么难以做出决策？

公司能在任期届满前解除董事职务吗？

案例：两股东各执50%股权的股东会表决僵局；ofo小黄车公司五个一票否决权；阿里、京东公司控制权制度设计；小股东担心大股东利用公司下属子公司转移利润检查财务资料案（上海、深圳法院判例）；百亿上市公司翰宇药业身陷合同造假罗生门等。

工具：股权比例、股东权利、股东会和董事会议事规则设计方案

3、公章管理法律风险及防范

公司里谁有权持有公章？

公章被人非法占有怎么办？

公章为什么会被滥用？

空白纸上盖公章有什么法律后果？

案例：当当网公章争夺战；某股东根据公司成立前协议持有公章拒不返还，如何处理（北京法院判决）等

工具：公司公章管理制度设计

三、企业财税风险

1、财务法律风险及防范

公私不分有什么法律后果？

出借账户有什么法律后果？

公司可以借钱给股东、董监高吗？

财务资料有哪些法律风险？

2、税务法律风险及防范

交易真实但主体不符构成虚开增值税吗？

税收优惠地区的利与弊？

避税、漏税、骗税、偷税有什么区别？

案例：公私账户频繁转账，公司已失独立性（最高法院判例）；薇娅偷逃税案；2018年霍尔果斯超百家影视公司注销狂潮等

四、企业业务法律风险

1、合同交易法律风险及防范

你了解交易对手和交易物吗？

你起草的合同条款埋下隐患了吗？

合同模板可以使用吗？

对方在合同上的签字盖章是真实的吗？

对方不履行合同有惩罚措施和补救途径吗？

应收账款为什么经常回不回来？

明明有理为什么打不赢官司？

案例：上市公司女老板刻俩“萝卜章”，骗了几个公司300多亿元；上海陆家嘴集团百亿索赔案；娃哈哈与达能商标使用权争夺战等

工具：合同起草修改审核的七个原则；合同签订八个注意事项；合同履行五个关键步骤；合同纠纷处理五个重要问题

2、对外担保法律风险及防范

担保的严重后果你了解吗？

案例：为25亿元贷款担保，上市公司新潮能源被判在9.51亿元范围内承担赔偿责任

3、知识产权法律风险及防范

公司的知识产权是否在“裸奔”？

公开能渠道获取的客户信息是商业秘密吗？

公司名称和别的公司重名吗？

公司宣传产品该怎么说？

案例：员工离职拷贝带走公司客户信息案（浙江法院判例）；赣州“孚能”与深圳“孚能”名称使用权之争等

工具：公司商业秘密保护制度

五、企业人力资源风险

1、人力资源法律风险及防范

员工书面承诺公司免交社保，公司能免责吗？

员工违反制度，公司为什么还输了官司？

员工在外面做起了和公司竞争的业务怎么办？

重要员工离职后会不会到竞争对手公司上班？

为什么经常有员工泄露公司商业秘密？

案例：员工自愿放弃社保后又以公司未缴纳社保为由要求经济补偿（山东法院判例）；公司明明告知了员工制度规定，为什么还构成违法解除劳动合同（青岛劳动仲裁委判例）；技术副总跳槽，上市公司凯龙高科索赔3.4亿，新老雇主对簿公堂等

工具：公司商业秘密保护制度

六、企业外部环境风险？

1、产业政策风险及防范

产业政策调整对行业的影响

案例：教育部“双减”政策对新东方、高途、学而思等培训企业的影响

2、市场监管风险及防范

由竞争变合作，一个垄断一个分钱？

我的产品价格我做主？

我的地盘我做主？

公司自我表扬怎么就违法了？

案例：上市公司远大医药垄断市场被罚2.85亿元（国家市场监管总局案例）；上市公司东北制药提高救命药原料药价格被罚1.33亿元（辽宁省市场监管局案例）；阿里、美团“二选一”举措分别被罚182.28亿元、34.42亿元；“瓜子二手车”为什么不能打出“中国最大的二手车直卖平台”、“成交量遥遥领先”广告宣传语？等

3、纠纷诉讼风险及防范

打官司就是打证据？

应该派谁代表公司去法院打官司？

案例：物流公司只有结算单复印件，能证明实际承运了吗（山东日照法院案例）；法庭上乱说话，胜诉案件反转成败诉（江苏高级法院案例）等

七、企业常见刑事法律风险

1、主体资格类犯罪

非法经营罪

串通投标罪

2、资金类犯罪

诈骗罪

集资诈骗罪

非法吸收公众存款罪

3、职务类犯罪

职务侵占罪

挪用资金罪罪

非国家工作人员受贿罪

4、管理类犯罪

虚开增值税专用发票

逃税罪

案例：亿霖木业万里大造林案；传奇女富商吴英集资诈骗案；葛兰素史克受贿被判罚金30亿元案；康美药业15万张假发票、300亿元财务造假案等

郭老师

郭召利 老师

—企业法律合规实务专家

曾任：江苏省徐州市中级人民法院法官

曾任：北京天驰君泰律师事务所（获评全国优秀律所、

汤森路透ALB亚洲本土20强等）合伙人律师

曾任：盛世景资产管理集团（获评清科中国私募股权投资

机构50强、福布斯中国最佳PE投资机构30强等）风控

委员会委员、风控法务总经理

曾任：诚通通盈基金管理公司（央企中国诚通集团旗下，

管理规模1000亿元）投资决策委员会委员、风控法务总监

曾任：上市公司孚能科技（688567）产业投资及法务高级总监

西南政法大学经济法系法学学士

中国人民大学法学院民商法学硕士

北京师范大学经管学院工商管理硕士

国务院国资委干部教育培训中心高级讲师

英才苑府法律教育金牌讲师

赛尼尔法务智库高级顾问

【擅长领域】

企业合规风控，公司治理及股权设计，投融资及私募基金，合同管理及争议解决等

【个人简介】

郭老师毕业于知名法学院校，并拥有复合型法律从业经历、近30年法律实务经验，曾任法官（7年）、执业律师（11年）、投资基金及上市公司法务负责人（9年），精通民法、公司法、物权法、合同法、担保法、民诉法等，对各类企业法律实务具有深入研究，先后以不同身份亲自处理了大量的案例，实践经验丰富，分析处理问题具有良好的大局观，创新了极具前瞻性的系统性风控体系，总结提炼出独特的风控操作规范，出具具有建设性的解决方案，切实有效防控及化解企业风险，保障企业健康发展。

【实战经历】

担任法官期间：审理了涉及各类企业的股权、投融资、合同、担保、物权、知识产权、商业秘密、侵权等各类经济案件超过千件，熟知经济领域的各种法律风险、根源及防控措施，诉讼经验极其丰富。

从事律师期间：为中国恒天、中国航天科技、中国中铁、中房集团、工商银行、中油资本、长城资产、红塔证券私募基金、徐工集团、维维股份等数十家大型公司，就公司治理、股权设计、投融资、风险管理、内控合规、合同管理、企业纠纷解决、诉讼仲裁等，提供过大量优质法律服务。

从事股权投资基金期间：全面负责公司的风险管理、法律合规及内控，累计审核了逾千个投资项目，完成逾百个项目的投资及方案设计，单个项目投资金额从数千万元至数十亿元不等，合计数百亿元，成功处置了数十个重大风险项目，熟知资本运作中的各种风险因素及应对措施，具有丰富的实践经验。已投项目部分已上市或上市筹备中，包括虹软科技（688088）、云从科技（688327）、西部超导（688122）、埃夫特（688165）、泰凌微（688591）、微美全息（NASDAQ:WIMI）、中化能源、中电建水电、广西柳工、首钢智新电磁材料、四川华盛能源、华电新能源、国电投滨海海风发电、国电投威宁能源、山东高速工程建设、中广核风电等。

担任上市公司高管期间：负责公司重要的产业合作及法律事务，作为核心成员参与了与中油资本、广汽集团、合众新能源、中国兵装、三峡集团、昇科能源、清安储能等公司重要产业投资及项目合作，并主导了与兴业银行、平安保险联合发起电池银行项目及与中国工经联联合发起动力与储能电池研究院项目等。

【培训经历】

从事培训工作已近20年，累计培训300+场次，参与学员累计10000+人，其中：

央企：国务院国资委干部教育培训中心全国央企法律培训（长期合作）、中国恒天（近10年连续返聘）、中国中铁（为下属十余家企业先后完成多项培训）、中国航天科技（返聘3次）、中国长城资产集团、航天长征国际贸易公司、中国长城工业集团、中房集团等。

地方国企：徐工集团（返聘5次）、越秀集团（返聘2次）、柳工、舞钢集团等。

民企：维维股份（返聘6次）、誉衡药业（返聘2次）、华泰汽车集团（返聘3）、华夏国

信咨询等。

金融类机构：工商银行、农业银行、建设银行、中油资本、红塔证券等。

【授课风格】

实战性强：讲授课程从长期的实战经历出发，结合大量真实案例的成功经验及失败教训，总结提炼出具有指导意义的、可操作的规范办法，干货多、接地气，能够直接适用于当前企业解决现实中存在的问题。

有大局观：具有法院、律所、投资基金、上市公司多重工作经历，既做过法官审判企业案件，也做过律师为企业提供法律服务，又做过企业管理层亲自操作设计，实践经验丰富、全面，多方位、全流程融会贯通讲授公司法律课程。

风趣幽默：深入浅出、通俗易懂，能够帮助大家在轻松愉快中学习专业的法律金融知识，并通过生动鲜活的实战案例顺利掌握操作技能。

【主讲课程】

《企业经营法律风险及防范》

《企业合同管理及风险防范》

《企业合规管理实务》

《公司股权投融资法律风险及防范》

《金融担保及法律风险防范》

【学员评价】

郭老师的企业合同管理及风险防范课程实战性很强，帮助我们梳理了以前合同管理中存在的疏漏，给我们提供切实可行的解决方案，并协助我们完善了集团公司的合同管理制度。

-----中国恒天集团总法律顾问 鲁华

郭老师专业水平很高，实践经验很丰富，讲课内容都是干货，不仅能够通俗易懂地讲解理论知识，还能够抓住企业的难点、痛点，有效、彻底地帮助企业解决问题。

-----中国长城工业集团法务部长 李国旗

郭老师的企业经营法律风险防范培训课内容丰富，帮我们解决了实际工作中头疼的问题，课程结束后我们还经常向郭老师请教，郭老师总是很耐心、细致地给我们指导。

-----时任中国中铁航空港集团五分公司总经理 吴友文

郭老师讲课常常通过大量的案例来讲解专业知识，真实生动，郭老师也很幽默，学员们能够在轻松愉快中掌握住课程内容，也有助于在实际工作中学以致用，很受欢迎。

-----华夏国信咨询公司董事长 张洪茂

郭老师在企业工作过多年，知道企业想要什么，熟悉企业痛点、隐患，能和企业同频共振，郭老师还做过法官、律师，看问题有前瞻性、大局观，能系统性地帮企业解决问题。

-----越秀集团总法律顾问 贺玉平

郭老师培训课不仅内容丰富，还会根据不同企业的需求量体裁衣、精心设计，能够顺利落地，得到了大家的一致好评，课后员工们很好地将郭老师讲的内容落实到工作中。

-----舞钢北京公司董事长 孙久洲

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