企业合规管理

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【课程背景】

企业合规在我国是一个较新的命题，经济飞速发展的同时企业违规问题也层出不穷，很多企业合规意识淡薄，合规建设滞后，合规内生动力不足，导致其经营过程中的潜在风险急剧增大。合规是企业持续健康发展的基石，是实现良好勤勉管理的关键要素，建立有效的合规体系，规范企业、管理层及员工的行为，避免和减少经营风险，受到越来越多的重视。2017年5月习总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。国务院国资委等相关单位也陆续颁布文件，推动企业合规管理。因此，深刻理解合规本质，掌握合规内容和要求，对于做好企业合规管理至关重要。那么：

什么是企业合规？

合规与风控、法务、内控有什么区别？

企业合规的目的是什么？

企业合规存在哪些常见问题？

如何建立完善的企业合规体系？

什么是涉案企业合规问题？

这是企业合规中的重要课题，也是本课程的内容所在。课程结合真实发生的案例，使学员在系统性了解企业合规内容，并掌握学之能用的合规措施，在日常工作中切实为企业扎好防范风险的藩篱，保障企业健康发展。

【课程收益】

了解合规概念、内容、体系及目的

了解合规与风控、法务、内控的区别

通过案例深化学习企业合规，了解常见的合规问题

掌握做好企业合规管理的重要措施

掌握如何构建适合本企业的合规体系，增强核心竞争力，防范风险

【课程特色】

主讲老师曾任多家企业合规负责人，主持建立并发展完善了企业合规管理，同时也处理了大量的企业合规问题；通过案例以案说法，全程干货，分享实践经验，提供操作方案。

【课程对象】

董事长、总裁、总经理、副总经理、总裁助理等高管，以及部门负责人、公司员工等。

【课程大纲】

一、为什么说企业要重视合规？

通过案例说明企业违规的严重后果

案例：滴滴公司80.26亿元巨额罚款案；央企中铁信托11项违法违规被罚案等

二、企业合规的起源和发展

1、企业合规的历史渊源

企业合规起源于美国银行业

安然财务造假案及次贷危机爆发推动了企业合规发展

2、我国企业合规的起源与发展

我国企业合规起源于金融行业

政府部门及行业组织的监管要求：

企业合规的四大发展趋势

三、什么是企业合规？

1、企业合规的内容

外部合规要求：法律法规、行业准则、商业道德

内部合规要求：规章制度、流程规范

2、合规与风控、法务、内控的关系

什么是风控、法务、内控

合规与风控、法务、内控的联系与区别

3、企业合规的目的

防控风险

免除责任

案例：中国诚通债转股基金的监管要求分析；张小泉电商刷好评抵消负面评价被罚案；多家央企未设安全警示标识被罚案；未按图纸施工、未经许可分包，中建八局连领两罚单等

四、企业内部存在哪些影响合规的常见问题？

1、管理层及员工合规意识淡薄，合规理念滞后

企业合规仅是合规部门及合规人员的事

业务思维代替合规意识，业务发展优先于合规管理

2、合规建设滞后于业务发展

合规管理体系建设落后

合规部门及岗位沦为摆设，不能起到效果

3、合规制度流程不健全

没有及时制订相应的制度流程

制度流程内容过于原则，缺乏操作性，得不到有效执行

4、合规体系与自身情况不符

合规体系形式上完备，但不适用于企业，形同虚设

五、企业经营发展中存在哪些常见的合规问题？如何防范？

1、主体资格

常见问题及对策

案例：千万元小公司如何收购十亿元大项目（上海法院判例）；股东资源入股是否还要出资纠纷（最高法院判例）

2、公司治理

常见问题及对策

案例：两股东各执50%股权的股东会表决僵局；ofo小黄车公司五个一票否决权评析

3、人力资源

常见问题及对策

案例：员工自愿放弃社保后又以公司未缴纳社保为由要求经济补偿（山东法院判例）；公司明明已经告知员工制度规定，为什么还构成违法解除劳动合同（青岛劳动仲裁委判例）；技术副总跳槽，上市公司凯龙高科索赔3.4亿，新老雇主对簿公堂

4、经营管理

常见问题及对策

案例：当当网公章争夺战；“内鬼”违规担保25亿元，上市公司新潮能源被判承担近10亿元赔偿责任；葛兰素史克受贿被判罚金30亿元案；广告名企群邑集团高管亿元受贿案

5、合同交易

常见问题及对策

案例：上市公司女老板刻俩“萝卜章”，骗了几个公司300多亿元；上海陆家嘴集团百亿索赔案；娃哈哈与达能商标使用权争夺战；传奇女富商吴英集资诈骗案

6、财务税费

常见问题及对策

案例：公私账户频繁转账，法院认定公司已无独立性（最高法院判例）；薇娅偷逃税案；康美药业15万张假发票、300亿元财务造假案；康得新122亿元存款离奇失踪案

7、知识产权及商业秘密保护

常见问题及对策

案例：员工离职拷贝带走公司客户信息案（浙江法院判例）；赣州“孚能”与深圳“孚能”名称使用权之争

8、市场竞争

常见问题及对策

案例：“瓜子二手车”广告语被判不正当竞争，公司赔偿300万元、罚款1250万元；阿里、美团“二选一”举措分别被罚182.28亿元、34.42亿元巨款

9、市场监管

常见问题及对策

案例：上市公司东北制药提高救命药原料药价格被罚1.33亿元（辽宁省市场监管局案例）；

南京胜科水务公司领全国污染环境最严罚单5.2亿元

10、数据保护

常见问题及对策

案例：贝泰科技诉上海炫体公司利用网络爬虫技术复制CBA联赛数据案；数据产品的法律属性及权益保护案（2023年杭州互联网法院数据权益司法保护十大典型案例）

六、什么是涉案企业合规？

1、涉案企业刑事合规

涉案企业刑事合规概述

美国安达信公司破产事件导致联邦司法部对企业刑事起诉政策重大调整

我国最高检察院牵头多部门制定涉案企业刑事合规指导意见

企业刑事合规风险及防范

案例：上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案；江苏F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案（最高检察院涉案企业合规典型案例第三批）

2、涉案企业行政合规

涉案企业行政合规概述

行政合规起源于20世纪初美国大型垄断企业整改

我国监管部门提出以企业行政合规换取轻罚免罚的理念

企业行政合规风险及防范

案例：某公司假冒高新技术企业广告宣传案（张家港市场监管局企业行政合规指导典型案例第三期）；某汽车销售服务有限公司商业诋毁案（江苏市场监管领域2022年度免罚轻罚十大典型案例）

七、如何建设企业合规体系？

1、团队人员体系建设

企业全员合规而不是少数人合规

加强合规宣传及培训，提高合规意识，提升业务能力

开展内外部沟通交流

2、组织架构体系建设

设置完善的合规管理部门和岗位

保证合规职能的高度、独立性和权威性，

提高合规人员的专业能力和责任心

3、制度流程体系建设

健全合规管理制度和流程规范

不同的合规风险点和风险领域建立不同的行为准则

具有可操作性

4、运行保障体系建设

覆盖风险识别、评估、监控、控制及处置全流程

确定并提供所需资源支持

对过程确立准则，按照准则对过程实施控制

5、监督评价体系建设

监视、测量、分析和评价合规管理体系的绩效和有效性

定期评价企业合规管理运行情况

建立和完善考核机制和监督检查机制

完善奖惩救济措施，对违规行为采取相应的惩罚

持续改进合规管理体系的适宜性、充分性、有效性

合规风险识别、评估、控制、改进及监督

案例：某央企合规管理体系评析；某民企合规管理体系评析

工具：企业合规管理建立方案

郭老师

郭召利 老师

—企业法律合规实务专家

曾任：江苏省徐州市中级人民法院法官

曾任：北京天驰君泰律师事务所（获评全国优秀律所、

汤森路透ALB亚洲本土20强等）合伙人律师

曾任：盛世景资产管理集团（获评清科中国私募股权投资

机构50强、福布斯中国最佳PE投资机构30强等）风控

委员会委员、风控法务总经理

曾任：诚通通盈基金管理公司（央企中国诚通集团旗下，

管理规模1000亿元）投资决策委员会委员、风控法务总监

曾任：上市公司孚能科技（688567）产业投资及法务高级总监

西南政法大学经济法系法学学士

中国人民大学法学院民商法学硕士

北京师范大学经管学院工商管理硕士

国务院国资委干部教育培训中心高级讲师

英才苑府法律教育金牌讲师

赛尼尔法务智库高级顾问

【擅长领域】

企业合规风控，公司治理及股权设计，投融资及私募基金，合同管理及争议解决等

【个人简介】

郭老师毕业于知名法学院校，并拥有复合型法律从业经历、近30年法律实务经验，曾任法官（7年）、执业律师（11年）、投资基金及上市公司法务负责人（9年），精通民法、公司法、物权法、合同法、担保法、民诉法等，对各类企业法律实务具有深入研究，先后以不同身份亲自处理了大量的案例，实践经验丰富，分析处理问题具有良好的大局观，创新了极具前瞻性的系统性风控体系，总结提炼出独特的风控操作规范，出具具有建设性的解决方案，切实有效防控及化解企业风险，保障企业健康发展。

【实战经历】

担任法官期间：审理了涉及各类企业的股权、投融资、合同、担保、物权、知识产权、商业秘密、侵权等各类经济案件超过千件，熟知经济领域的各种法律风险、根源及防控措施，诉讼经验极其丰富。

从事律师期间：为中国恒天、中国航天科技、中国中铁、中房集团、工商银行、中油资本、长城资产、红塔证券私募基金、徐工集团、维维股份等数十家大型公司，就公司治理、股权设计、投融资、风险管理、内控合规、合同管理、企业纠纷解决、诉讼仲裁等，提供过大量优质法律服务。

从事股权投资基金期间：全面负责公司的风险管理、法律合规及内控，累计审核了逾千个投资项目，完成逾百个项目的投资及方案设计，单个项目投资金额从数千万元至数十亿元不等，合计数百亿元，成功处置了数十个重大风险项目，熟知资本运作中的各种风险因素及应对措施，具有丰富的实践经验。已投项目部分已上市或上市筹备中，包括虹软科技（688088）、云从科技（688327）、西部超导（688122）、埃夫特（688165）、泰凌微（688591）、微美全息（NASDAQ:WIMI）、中化能源、中电建水电、广西柳工、首钢智新电磁材料、四川华盛能源、华电新能源、国电投滨海海风发电、国电投威宁能源、山东高速工程建设、中广核风电等。

担任上市公司高管期间：负责公司重要的产业合作及法律事务，作为核心成员参与了与中油资本、广汽集团、合众新能源、中国兵装、三峡集团、昇科能源、清安储能等公司重要产业投资及项目合作，并主导了与兴业银行、平安保险联合发起电池银行项目及与中国工经联联合发起动力与储能电池研究院项目等。

【培训经历】

从事培训工作已近20年，累计培训300+场次，参与学员累计10000+人，其中：

央企：国务院国资委干部教育培训中心全国央企法律培训（长期合作）、中国恒天（近10年连续返聘）、中国中铁（为下属十余家企业先后完成多项培训）、中国航天科技（返聘3次）、中国长城资产集团、航天长征国际贸易公司、中国长城工业集团、中房集团等。

地方国企：徐工集团（返聘5次）、越秀集团（返聘2次）、柳工、舞钢集团等。

民企：维维股份（返聘6次）、誉衡药业（返聘2次）、华泰汽车集团（返聘3）、华夏国

信咨询等。

金融类机构：工商银行、农业银行、建设银行、中油资本、红塔证券等。

【授课风格】

实战性强：讲授课程从长期的实战经历出发，结合大量真实案例的成功经验及失败教训，总结提炼出具有指导意义的、可操作的规范办法，干货多、接地气，能够直接适用于当前企业解决现实中存在的问题。

有大局观：具有法院、律所、投资基金、上市公司多重工作经历，既做过法官审判企业案件，也做过律师为企业提供法律服务，又做过企业管理层亲自操作设计，实践经验丰富、全面，多方位、全流程融会贯通讲授公司法律课程。

风趣幽默：深入浅出、通俗易懂，能够帮助大家在轻松愉快中学习专业的法律金融知识，并通过生动鲜活的实战案例顺利掌握操作技能。

【主讲课程】

《企业经营法律风险及防范》

《企业合同管理及风险防范》

《企业合规管理实务》

《公司股权投融资法律风险及防范》

《金融担保及法律风险防范》

【学员评价】

郭老师的企业合同管理及风险防范课程实战性很强，帮助我们梳理了以前合同管理中存在的疏漏，给我们提供切实可行的解决方案，并协助我们完善了集团公司的合同管理制度。

-----中国恒天集团总法律顾问 鲁华

郭老师专业水平很高，实践经验很丰富，讲课内容都是干货，不仅能够通俗易懂地讲解理论知识，还能够抓住企业的难点、痛点，有效、彻底地帮助企业解决问题。

-----中国长城工业集团法务部长 李国旗

郭老师的企业经营法律风险防范培训课内容丰富，帮我们解决了实际工作中头疼的问题，课程结束后我们还经常向郭老师请教，郭老师总是很耐心、细致地给我们指导。

-----时任中国中铁航空港集团五分公司总经理 吴友文

郭老师讲课常常通过大量的案例来讲解专业知识，真实生动，郭老师也很幽默，学员们能够在轻松愉快中掌握住课程内容，也有助于在实际工作中学以致用，很受欢迎。

-----华夏国信咨询公司董事长 张洪茂

郭老师在企业工作过多年，知道企业想要什么，熟悉企业痛点、隐患，能和企业同频共振，郭老师还做过法官、律师，看问题有前瞻性、大局观，能系统性地帮企业解决问题。

-----越秀集团总法律顾问 贺玉平

郭老师培训课不仅内容丰富，还会根据不同企业的需求量体裁衣、精心设计，能够顺利落地，得到了大家的一致好评，课后员工们很好地将郭老师讲的内容落实到工作中。

-----舞钢北京公司董事长 孙久洲

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